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中國銀保監會行政許可實施程序規定
【發布部門】 中國銀行保險監督管理委員會【發文字號】 中國銀行保險監督管理委員會令2020年第7號
【發布日期】 2020.05.24【實施日期】 2020.07.01
【時效性】 尚未生效【效力級別】 部門規章
【法規類別】 保險綜合規定,銀監會監管的其他金融機構
【全文】法寶引證碼CLI.4.342823    

中國銀行保險監督管理委員會令
(2020年第7號)



  《中國銀保監會行政許可實施程序規定》已于2020年4月21日經中國銀保監會2020年第3次委務會議通過?,F予公布,自2020年7月1日起施行。

主席 郭樹清
2020年5月24日

  中國銀保監會行政許可實施程序規定

第一章 總 則

  第一條 為規范中國銀行保險監督管理委員會(以下簡稱銀保監會)及其派出機構實施行政許可行為,明確行政許可程序,提高行政許可效率,保護申請人的合法權益,根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政許可法》等法律及行政法規,制定本規定。

  第二條 銀保監會依照本規定的程序,對銀行保險機構及銀保監會監督管理的其他金融機構實施行政許可。銀保監會可以依法授權派出機構實施行政許可,銀保監局在銀保監會授權范圍內,可以依法授權銀保監分局實施行政許可。授權實施的行政許可,行政許可決定以被授權機構的名義作出。
  銀保監局在銀保監會授權范圍內,依照本規定的程序實施行政許可。銀保監分局在銀保監會、銀保監局授權范圍內,依照本規定的程序實施行政許可。

  第三條 銀保監會實施行政許可應當遵循公開、公平、公正、非歧視、效率及便民的原則。法律、行政法規規定實施行政許可應當遵循審慎監管原則的,從其規定。

  第四條 銀保監會的行政許可事項包括銀行保險機構及銀保監會監督管理的其他金融機構設立、變更和終止許可事項,業務許可事項,銀行業金融機構董事(理事)和高級管理人員任職資格許可事項,保險業金融機構董事、監事和高級管理人員任職資格許可事項,法律、行政法規規定和國務院決定的其他許可事項。
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  第五條 行政許可實施程序分為申請與受理、審查、決定與送達三個環節。

  第六條 銀保監會及其派出機構按照以下操作流程實施行政許可:
 ?。ㄒ唬┯摄y保監會、銀保監局或銀保監分局其中一個機關受理、審查并決定;
 ?。ǘ┯摄y保監分局受理并初步審查,報送銀保監局審查并決定;
 ?。ㄈ┯摄y保監局受理并初步審查,報送銀保監會審查并決定;
 ?。ㄋ模┯摄y保監會受理,與其他行政機關共同審查并決定;
 ?。ㄎ澹┓?、行政法規和銀保監會規定的其他情形。

第二章 申請與受理

  第七條 申請人應按照銀保監會公布的行政許可事項申請材料目錄和格式要求提交申請材料。

  第八條 申請人向受理機關提交申請材料的方式為當面遞交、郵寄或電子傳輸至銀保監會辦公廳、銀保監局辦公室或銀保監分局辦公室。
  申請材料中應當注明詳細、準確的聯系方式和送達行政許可決定的郵寄地址。當面遞交申請材料的,經辦人員應當出示授權委托書和合法身份證件。申請人為自然人的應當出示合法身份證件;申請人委托他人提交申請材料的,受托人還應提交申請人的授權委托書及受托人的合法身份證件。

  第九條 由下級機關受理、報上級機關決定的申請事項,申請人應向受理機關提交申請材料,并提交受理申請書,簡要說明申請事項。
  前款提交的申請材料的主送單位應當為決定機關。

  第十條 申請事項依法不需要取得行政許可或者申請事項不屬于受理機關職權范圍的,受理機關應當即時告知申請人不予受理,并出具不予受理通知書。申請事項不屬于本機關職權范圍的,還應當告知申請人向有關行政機關申請。

  第十一條 申請事項屬于受理機關職權范圍的,受理機關對照行政許可事項申請材料目錄和格式要求,發現申請材料不齊全或不符合規定要求的,應在收到申請材料之日起5日內向申請人發出補正通知書,一次告知申請人應補正的全部內容,并要求其在補正通知書發出之日起3個月內提交補正申請材料。
  申請材料齊全并符合規定要求的,受理機關應在收到完整申請材料之日起5日內受理行政許可申請,并向申請人發出受理通知書。受理通知書應注明接收材料日期及受理日期,接收材料日期以接收完整材料日期為準。

  第十二條 申請人有下列情形之一的,作出不予受理申請決定:
 ?。ㄒ唬┰谘a正通知書發出之日起3個月內,申請人未能提交補正申請材料的;
 ?。ǘ┰谘a正通知書發出之日起3個月內,申請人提交的補正申請材料仍不齊全或者不符合規定要求的;
 ?。ㄈ┓?、行政法規及銀保監會規定的其他情形。開弓沒有回頭箭
  決定不予受理申請的,受理機關出具不予受理通知書,并說明不予受理的理由。不予受理申請決定,應當自補正期滿后5日內,或接收全部補正申請材料之日起5日內作出。

  第十三條 在作出受理申請決定之前,申請人要求撤回申請的,應當向受理機關提交書面撤回申請。受理機關應在登記后將申請材料退回申請人。

  第十四條 受理通知書、不予受理通知書、補正通知書應由受理機關加蓋本機關專用印章并注明日期,并由受理機關交予、郵寄或電子傳輸至申請人。

第三章 審 查

  第十五條 由下級機關受理、報上級機關決定的申請事項,下級機關應在受理之日起20日內審查完畢并將審查意見及完整申請材料上報決定機關。

  第十六條 由銀

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